Autorité fédérale de surveillance des marchés financiers FINMA
OAR reconnus par la FINMA
PolyReg Association Générale d'Autorégulation
 
Documents de base de l'OAR PolyReg
Statuts Statuts
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Link Rapport de contrôle LBA
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     communication

Programme de formation 2018

Formation de base

Tous les intermédiaires financiers indépendants qui sont affiliés auprès de l'organisme d'autorégulation (OAR) PolyReg doivent, selon le §60 alinéa 1 du Règlement, suivre une formation annuelle au sujet de la loi sur le blanchiment d'argent (LBA). Sont soumis à l'obligation de formation, tous les membres et leurs collaborateurs qui sont actifs dans l'intermédiation financière (§60 et §63 alinéa 2 du Règlement).

La première année d'affiliation, cette obligation est satisfaite par la participation à un cours de base, qui a pour thème l'introduction aux principes de la LBA et la mise en oeuvre interne par l'OAR PolyReg. Une documentation détaillée est remise à l'occasion de ce cours d'une journée.

Contenu de la formation 2018

  1. Introduction
  2. Le blanchiment d'argent et les dispositions pénales
  3. L'organisation de la surveillance en matière de blanchiment d'argent
  4. La loi sur le blanchiment d'argent (LBA)
  5. Les obligations de l'intermédiaire financier
  6. Cas pratiques
  7. L'OAR PolyReg

Programme de la formation de base 2018

Nr. Date Lieu Heure Etat
GK-18-01 / I 25.05.2018 Villa Castagnola, Lugano 08.30 - 16.30 disponible
GK-18-02 / A 05.06.2018 Zunfthaus Zimmerleuten, Zurich 08.30 - 16.30 disponible
GK-18-03 / F 13.06.2018 Hôtel Royal, Genève 08.30 - 16.30 disponible
GK-18-04 / A 12.07.2018 Zunfthaus Zimmerleuten, Zurich 08.30 - 16.30 complet
GK-18-05 / A 28.08.2018 Zunfthaus Zimmerleuten, Zurich 08.30 - 16.30 disponible
GK-18-06 / I 11.09.2018 Villa Castagnola, Lugano 08.30 - 16.30 disponible
GK-18-07 / A 13.09.2018 Zunfthaus Zimmerleuten, Zurich 08.30 - 16.30 disponible
GK-18-08 / F 03.10.2018 Hôtel de la Paix, Lausanne 08.30 - 16.30 disponible
GK-18-09 / A 30.10.2018 Zunfthaus Zimmerleuten, Zurich 08.30 - 16.30 disponible
GK-18-10 / A 27.11.2018 Zunfthaus Zimmerleuten, Zurich 08.30 - 16.30 disponible
GK-18-11 / I 29.11.2018 Villa Castagnola, Lugano 08.30 - 16.30 disponible
GK-18-12 / E 06.12.2018 Zunfthaus Zimmerleuten, Zurich 08.30 - 16.30 disponible

Un café de bienvenue vous est servi entre 08:30 et 09:00 heures.

GK-18-01 / I: formazione in italiano
GK-18-03 / F: formation en français
GK-18-06 / I: formazione in italiano
GK-18-08 / F: formation en français
GK-18-11 / I: formazione in italiano
GK-18-12 / E: english spoken

Adresses des locaux:

Hôtel Royal, Rue de Lausanne 41, 1201 Genève, Tel. 022 906 14 14
Hôtel de la Paix Lausanne, 5, av. Benjamin-Constant, 1003 Lausanne, Tel. 021 310 71 71
Zunfthaus zur Zimmerleuten, Limmatquai 40, 8001 Zurich, Tel. 044 250 53 63
Grand Hôtel Villa Castagnola, Viale Castagnola, 6906 Lugano, Tel. 091 973 25 55

Frais

Fr. 650.-- (tout inclus).

Formation continue

L'obligation de formation continue annuelle est garantie par le cours de formation continue (appelé WK). Ce cours dure une demi-journée et est consacré à la mise en pratique de la LBA par le biais notamment de cas pratiques. De plus, les concepts internes de l'OAR sont mis à jour et approfondis. Les documents du cours de base constituent le support principal pour le cours de formation continue, mais est complété et actualisé dans le cadre de la formation continue.

Contenu de la formation:

  1. Rétrospective de l'année associative 2017.
  2. Concept de surveillance basée sur les risques de l'OAR PolyReg
  3. Modifications réglementaires dans le domaine LBA
  4. LSFin vs. MiFID II: Champ d'application territorial
  5. OSFIN: Surveillance des gérants de fortune, des trustees et des essayeurs du commerce
  6. EAR - Enregistrement en qualité d'institution financière déclarante
  7. LEI - Legal Entity Identifier

Programme de formation continue 2018

Nr. Date Lieu Heure Etat
WK-18-01 / A 24.05.2018 Au Premier, Zurich GC 08.00 - 12.00 complet
WK-18-02 / A 31.05.2018 Zunfthaus Zimmerleuten, Zurich 13.00 - 17.00 complet
WK-18-03 / A 12.06.2018 Au Premier, Zurich GC 08.00 - 12.00 disponible
WK-18-04 / F 14.06.2018 Hôtel Royal, Genève 08.00 - 12.00 complet
WK-18-05 / A 19.06.2018 Au Premier, Zurich GC 08.00 - 12.00 disponible
WK-18-06 / A 26.06.2018 Au Premier, Zurich GC 08.00 - 12.00 disponible
WK-18-07 / A 03.07.2018 Hôtel Einstein, Saint-Gall 08.00 - 12.00 disponible
WK-18-08 / A 21.08.2018 Zunfthaus Zimmerleuten, Zurich 13.00 - 17.00 disponible
WK-18-09 / A 05.09.2018 Buffet Olten, GC 08.00 - 12.00 disponible
WK-18-10 / A 06.09.2018 Hôtel Allegro, Berne 08.00 - 12.00 disponible
WK-18-11 / I 12.09.2018 Villa Castagnola, Lugano 08.00 - 12.00 disponible
WK-18-12 / A 18.09.2018 Au Premier, Zurich GC 08.00 - 12.00 disponible
WK-18-13 / F 04.10.2018 Hôtel de la Paix, Lausanne 08.00 - 12.00 disponible
WK-18-14 / A 23.10.2018 Au Premier, Zurich GC 08.00 - 12.00 disponible
WK-18-15 / I 26.10.2018 Villa Castagnola, Lugano 08.00 - 12.00 complet
WK-18-16 / A 06.11.2018 Au Premier, Zurich GC 08.00 - 12.00 disponible
WK-18-17 / A 15.11.2018 Zunfthaus Zimmerleuten, Zurich 13.00 - 17.00 disponible
WK-18-18 / E 20.11.2018 Au Premier, Zurich GC 08.00 - 12.00 disponible
WK-18-19 / I 30.11.2018 Villa Castagnola, Lugano 08.00 - 12.00 disponible
WK-18-20 / A 04.12.2018 Zunfthaus Zimmerleuten, Zurich 13.00 - 17.00 disponible
WK-18-21 / A 11.12.2018 Au Premier, Zurich GC 08.00 - 12.00 disponible
WK-18-22 / E 20.12.2018 Au Premier, Zurich GC 08.00 - 12.00 disponible

Un café de bienvenue vous est servi entre 08:00 et 08:30 heures ou 13:00 et 13:30 heures respectivement.

Adresses des locaux:

Hôtel Royal, Rue de Lausanne 41, 1201 Genève,Tel. 022 906 14 14
Hôtel de la Paix Lausanne, 5, av. Benjamin-Constant, 1003 Lausanne, Tel. 021 310 71 71.
Restaurant Au Premier, Bahnhofplatz 15, 8001 Zurich, Tel. 044 217 15 55.
Zunfthaus zur Zimmerleuten, Limmatquai 40, 8001 Zurich, Tel. 044 250 53 63
Einstein St.Gallen, Berneggstrasse 2, 9000 St.Gallen, Tel. 071 227 55 55
Bahnhof Buffet Olten, Bahnhof, 4600 Olten, Tel. 062 286 88 44
Hôtel Allegro / Kursaal Bern, Kornhausstrasse 3, 3000 Bern 25, Tel.031 339 55 00
Grand Hôtel Villa Castagnola, Viale Castagnola, 6906 Lugano, Tel. 091 973 25 55.

Frais

Fr. 340.-- (tout inclus).

Annotations:
WK-18-04 / F: formation en français
WK-18-11 / I: formazione in italiano
WK-18-13 / F: formation en français
WK-18-15 / I: formazione in italiano
WK-18-18 / E: english spoken
WK-18-19 / I: formazione in italiano
WK-18-22 / E: english spoken

Inscription

Chaque intermédiaire financier s'inscrit par formulaire en l'envoyant par fax au 032 720 92 39 ou par lettre à l'OAR PolyReg, rue du Château 23, 2000 Neuchâtel.

Annulation / Ajournement

Toute inscription est définitive. Une annulation peut être faite aux frais suivants:
- jusqu'à 4 jours avant la formation:  30% des frais facturés pour la formation
- à partir de 3 jours avant la formation:  60% des frais facturés pour la formation