Documents de base de l'OAR PolyReg
Législation et Ordonnances
Formulaires
Programme de formation 2019
Formation de base
Tous les intermédiaires financiers indépendants qui sont affiliés auprès de l'organisme d'autorégulation (OAR) PolyReg doivent, selon le §60 alinéa 1 du Règlement, suivre une formation annuelle au sujet de la loi sur le blanchiment d'argent (LBA). Sont soumis à l'obligation de formation, tous les membres et leurs collaborateurs qui sont actifs dans l'intermédiation financière (§60 et §63 alinéa 2 du Règlement).La première année d'affiliation, cette obligation est satisfaite par la participation à un cours de base, qui a pour thème l'introduction aux principes de la LBA et la mise en oeuvre interne par l'OAR PolyReg. Une documentation détaillée est remise à l'occasion de ce cours d'une journée.
Contenu de la formation 2019
- Introduction
- Le blanchiment d'argent et les dispositions pénales
- L'organisation de la surveillance en matière de blanchiment d'argent
- La loi sur le blanchiment d'argent (LBA)
- Les obligations de l'intermédiaire financier
- Cas pratiques
- L'OAR PolyReg
Programme de la formation de base 2019
| Cours n° | Date | Lieu | Durée | |
| GK-19-01 / I | 22.03.2019 | Villa Castagnola, Lugano | 08.30 - 16.30 | disponible |
| GK-19-02 / D | 28.03.2019 | Zunfthaus Zimmerleuten, Zurich | 08.30 - 16.30 | disponible |
| GK-19-03 / D | 11.06.2019 | Zunfthaus Zimmerleuten, Zurich | 08.30 - 16.30 | complet |
| GK-19-04 / F | 20.06.2019 | Hôtel Warwick, Genève | 08.30 - 16.30 | disponible |
| GK-19-05 / D | 27.08.2019 | Zunfthaus Zimmerleuten, Zurich | 08.30 - 16.30 | disponible |
| GK-19-06 / I | 06.09.2019 | Villa Castagnola, Lugano | 08.30 - 16.30 | disponible |
| GK-19-07 / F | 23.10.2019 | Hôtel de la Paix, Lausanne | 08.30 - 16.30 | disponible |
| GK-19-08 / D | 31.10.2019 | Zunfthaus Zimmerleuten, Zurich | 08.30 - 16.30 | disponible |
| GK-19-09 / I | 21.11.2019 | Villa Castagnola, Lugano | 08.30 - 16.30 | disponible |
| GK-19-10 / E | 17.12.2019 | Zunfthaus Zimmerleuten, Zurich | 08.30 - 16.30 | disponible |
Un café de bienvenue vous est servi entre 08:30 et 09:00 heures.
GK-19-01 / I: formazione in italiano
GK-19-04 / F: formation en français
GK-19-06 / I: formazione in italiano
GK-19-07 / F: formation en français
GK-19-09 / I: formazione in italiano
GK-19-10 / E: english spoken
Adresses des locaux:
Hotel Warwick, Rue de Lausanne 14, 1201 Genève, Tel.022 716 80 00Hôtel de la Paix Lausanne, 5, av. Benjamin-Constant, 1003 Lausanne, Tel. 021 310 71 71
Zunfthaus zur Zimmerleuten, Limmatquai 40, 8001 Zurich, Tel. 044 250 53 63
Grand Hôtel Villa Castagnola, Viale Castagnola, 6906 Lugano, Tel. 091 973 25 55
Frais
Fr. 650.-- (tout inclus).
Formation continue
L'obligation de formation continue annuelle est garantie par le cours de formation continue (appelé WK). Ce cours dure une demi-journée et est consacré à la mise en pratique de la LBA par le biais notamment de cas pratiques. De plus, les concepts internes de l'OAR sont mis à jour et approfondis. Les documents du cours de base constituent le support principal pour le cours de formation continue, mais est complété et actualisé dans le cadre de la formation continue.
Contenu de la formation:
- Rétrospective de l'année associative 2018
- Projets législatifs en droit des marchés financiers: aperçu
- Cryptomania - vue d'ensemble
- Système de communication et clarifications particulières
- Révision du Règlement 2020
- Fresh Up sur le change et le MoneyTransfer
- LSFin pour les conseillers et aperçu OSFIN
Programme de formation continue 2019
| Cours n° | Date | Lieu | Durée | |
| WK-19-01 / D | 28.05.2019 | Au Premier, Zurich GC | 08.00 - 12.00 | complet |
| WK-19-02 / D | 18.06.2019 | Zunfthaus Zimmerleuten, Zurich | 13.00 - 17.00 | complet |
| WK-19-03 / F | 21.06.2019 | Hôtel Warwick, Genève | 08.00 - 12.00 | complet |
| WK-19-04 / D | 27.06.2019 | Hôtel Einstein, Saint-Gall | 08.00 - 12.00 | disponible |
| WK-19-05 / D | 02.07.2019 | Au Premier, Zurich GC | 08.00 - 12.00 | disponible |
| WK-19-06 / D | 20.08.2019 | Zunfthaus Zimmerleuten, Zurich | 13.00 - 17.00 | disponible |
| WK-19-07 / D | 04.09.2019 | Hôtel Olten, Olten | 08.00 - 12.00 | disponible |
| WK-19-08 / D | 05.09.2019 | Hôtel Allegro, Berne | 08.00 - 12.00 | disponible |
| WK-19-09 / D | 10.09.2019 | Au Premier, Zurich GC | 08.00 - 12.00 | disponible |
| WK-19-10 / I | 17.09.2019 | Villa Castagnola, Lugano | 08.00 - 12.00 | disponible |
| WK-19-11 / D | 24.09.2019 | Au Premier, Zurich GC | 08.00 - 12.00 | disponible |
| WK-19-12 / D | 03.10.2019 | Au Premier, Zurich GC | 08.00 - 12.00 | disponible |
| WK-19-13 / D | 22.10.2019 | Au Premier, Zurich GC | 08.00 - 12.00 | disponible |
| WK-19-14 / F | 24.10.2019 | Hôtel de la Paix, Lausanne | 08.00 - 12.00 | disponible |
| WK-19-15 / I | 28.10.2019 | Villa Castagnola, Lugano | 08.00 - 12.00 | disponible |
| WK-19-16 / E | 07.11.2019 | Au Premier, Zurich GC | 08.00 - 12.00 | disponible |
| WK-19-17 / D | 12.11.2019 | Zunfthaus Zimmerleuten, Zurich | 13.00 - 17.00 | disponible |
| WK-19-18 / I | 22.11.2019 | Villa Castagnola, Lugano | 08.00 - 12.00 | disponible |
| WK-19-19 / D | 28.11.2019 | Au Premier, Zurich GC | 08.00 - 12.00 | disponible |
| WK-19-20 / E | 03.12.2019 | Zunfthaus Zimmerleuten, Zurich | 13.00 - 17.00 | disponible |
| WK-19-21 / D | 22.12.2019 | Au Premier, Zurich GC | 08.00 - 12.00 | disponible |
Un café de bienvenue vous est servi entre 08:00 et 08:30 heures ou 13:00 et 13:30 heures respectivement.
Adresses des locaux:
Hotel Warwick, Rue de Lausanne 14, 1201 Genève, Tel.022 716 80 00Hôtel de la Paix Lausanne, 5, av. Benjamin-Constant, 1003 Lausanne, Tel. 021 310 71 71.
Restaurant Au Premier, Bahnhofplatz 15, 8001 Zurich, Tel. 044 217 15 55.
Zunfthaus zur Zimmerleuten, Limmatquai 40, 8001 Zurich, Tel. 044 250 53 63
Einstein St.Gallen, Berneggstrasse 2, 9000 St.Gallen, Tel. 071 227 55 55
Hôtel Olten, Bahnhofstrasse 5, Zentrum im Winkel, 4600 Olten, Tel. 062 287 32 32
Hôtel Allegro / Kursaal Bern, Kornhausstrasse 3, 3000 Bern 25, Tel.031 339 55 00
Grand Hôtel Villa Castagnola, Viale Castagnola, 6906 Lugano, Tel. 091 973 25 55.
Frais
Fr. 340.-- (tout inclus).
Annotations:
WK-19-03 / F: formation en français
WK-19-10 / I: formazione in italiano
WK-19-14 / F: formation en français
WK-19-15 / I: formazione in italiano
WK-19-16 / E: english spoken
WK-19-18 / I: formazione in italiano
WK-19-20 / E: english spoken
Inscription
Chaque intermédiaire financier s'inscrit par formulaire en l'envoyant par fax au 032 720 92 39 ou par lettre à l'OAR PolyReg, rue du Château 23, 2000 Neuchâtel.
Annulation / Ajournement
Toute inscription est définitive. Une annulation peut être faite aux frais suivants:
| - jusqu'à 4 jours avant la formation: | 30% des frais facturés pour la formation |
| - à partir de 3 jours avant la formation: | 60% des frais facturés pour la formation |
Séminaire LSFin/LEFin
Compte tenu de l'introduction au 1er janvier 2020 des LSFin et LEFin ainsi que des ordonnances y relatives, l'OAR PolyReg a décidé de mettre en place un séminaire spécialement dédié à ce thème en automne 2019. Celui-ci s'adresse en particulier aux intermédiaires financiers concernés, soit les gestionnaires de fortune, les trustees et les essayeurs du commerce, ainsi qu'aux sociétés de révision et aux tiers intéressés.Le séminaire traite des thèmes majeurs suivants :
- OSFIN: La nouvelle organisation de surveillance financière;
- LEFin: Obligation d'obtenir une autorisation, conditions, surveillance et délais transitoires;
- LSFin: Exigences concernant la fourniture de services financiers, organisation, prospectus et feuille d'information, registre des conseillers, médiation.
| Frais d'inscription: Fr. 250.– | ||||
| Cours n° | Langue | Date | Lieu | Durée |
| OS19-01 | Allemand | 22.08.2019 | Metropol, Zurich | 13:30 – 16:30 |
| OS19-02 | Français | 11.09.2019 | Hôtel Warwick Genève | 13:30 – 16:30 |
| OS19-03 | Italien | 30.09.2019 | Villa Castagnola, Lugano | 13:30 – 16:30 |
| OS19-04 | Allemand | 14.11.2019 | Metropol, Zurich | 08:30 – 11:30 |
Inscription / Annulation / Ajournement
L'inscription au séminaire LSFin/LEFin se fait à l'aide d'un formulaire séparé.La confirmation d'inscription ainsi qu'un bulletin de versement seront adressés par E-mail à l'adresse électronique indiquée. La participation au séminaire est conditionnée au règlement préalable des frais d'inscription. La documentation sera adressée également par voie électronique après le séminaire.
Toute inscription est définitive. Une annulation peut être faite aux frais suivants:
| - jusqu'à 4 jours avant la formation: | 30% des frais facturés pour la formation |
| - à partir de 3 jours avant la formation: | 60% des frais facturés pour la formation |