Autorità federale di vigilanza sui mercati finanziari FINMA
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PolyReg Associazione Generale di Autodisciplina
 
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Formazione

La formazione di base e continua degli intermediari finanziari è decisiva per l'attuazione della legge sul riciclaggio di denaro.

Gli affiliati all'OAD PolyReg e tutti i loro collaboratori attivi nell'intermediazione finanziaria sono tenuti a seguire i corsi di LRD PolyReg secondo il §60 del Regolamento. L'obbligo di formazione comprende una formazione di base e una formazione continua annuale. Gli affiliati non vengono però sollecitati individualmente a frequentare i corsi, bensì sono invitati ad iscrivere sé stessi e i propri collaboratori al corso indicato per loro in base al programma che viene loro inviato una volta all'anno (Programma di formazione 2017).

I soci inattivi sono dispensati dall'obbligo di formazione continua annuale per tutto il tempo in cui non esercitano alcuna attività di intermediario finanziario a titolo professionale.