Autorità federale di vigilanza sui mercati finanziari FINMA
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Programma di formazione 2019

Formazione di base

Secondo il §60 cpv. 1 del Regolamento gli intermediari fianziari affiliati all'OAD PolyReg così come tutti i loro collaboratori attivi nell'intermediazione finanziaria devono seguire annualmente una formazione dell'OAD PolyReg sulla Legge sul riciclaggio di denaro (LRD). Nel primo anno di affiliazione è obbligatorio assolvere una formazione di base che, oltre ad un'introduzione alla LRD, ha per oggetto l'attuazione della LRD in seno all'OAD PolyReg. La formazione di base dura un giorno. Ai partecipanti verrà consegnata un'ampia documentazione.

Contenuto della formazione 2019

  1. Introduzione
  2. Riciclaggio di denaro e disposizioni penali
  3. Legge sul riciclaggio di denaro (LRD)
  4. L'OAD PolyReg
  5. Obblighi degli intermediari finanziari
  6. Casistica
  7. Autorità federale di vigilanza sui mercati finanziari FINMA
  8. Ufficio di comunicazione in materia di riciclaggio di denaro

Programma della formazione di base 2019

No. Data Luogo Durata Stato
GK-19-01 / I 22.03.2019 Villa Castagnola, Lugano 08.30 - 16.30 disponibile
GK-19-02 / T 28.03.2019 Zunfthaus Zimmerleuten, Zurigo 08.30 - 16.30 disponibile
GK-19-03 / T 11.06.2019 Zunfthaus Zimmerleuten, Zurigo 08.30 - 16.30 completo
GK-19-04 / F 20.06.2019 Hotel Warwick, Ginevra 08.30 - 16.30 disponibile
GK-19-05 / T 27.08.2019 Zunfthaus Zimmerleuten, Zurigo 08.30 - 16.30 completo
GK-19-06 / I 16.09.2019 Villa Castagnola, Lugano 08.30 - 16.30 disponibile
GK-19-07 / F 23.10.2019 Hotel de la Paix, Losanna 08.30 - 16.30 disponibile
GK-19-08 / T 31.10.2019 Zunfthaus Zimmerleuten, Zurigo 08.30 - 16.30 disponibile
GK-19-09 / I 21.11.2019 Villa Castagnola, Lugano 08.30 - 16.30 disponibile
GK-19-10 / E 17.12.2019 Zunfthaus Zimmerleuten, Zurigo 08.30 - 16.30 disponibile

GK-19-01 / I: formazione in italiano
GK-19-04 / F: formation en français
GK-19-06 / I: formazione in italiano
GK-19-07 / F: formation en français
GK-19-09 / I: formazione in italiano
GK-19-10 / E: english spoken

Indirizzi dei luoghi in cui si svolge la formazione:

Hotel de la Paix Losanna, 5, av. Benjamin-Constant, 1003 Losanna, Tel. 021 310 71 71
Hotel Warwick, Rue de Lausanne 14, 1201 Genève, Tel.022 716 80 00
Grand Hotel Villa Castagnola, Viale Castagnola 31, 6906 Lugano, Tel. 091 973 25 55
Zunfthaus zur Zimmerleuten, Limmatquai 40, 8001 Zurigo, Tel. 044 250 53 63

Costo

Fr. 650.-- (tutto incluso).


Formazione continua

Tutti gli intermediari finanziari devono partecipare almeno ad un corso formazione continua all'anno. Il corso di formazione continua dura una mezza giornata ed ha per oggetto principalmente gli aggiornamenti della normativa inerente la lotta contro il riciclaggio di denaro. In base a degli esempi concreti viene spiegata l'attuazione delle disposizioni vigenti. Le persone attive nell'intermediazione finanziaria dipendenti di un intermediario finanziario che non esercitano a titolo professionale sono dispensati dalla formazione continua finché continuano a esercitare a titolo non professionale (cfr. §62 cpv. 2 del Regolamento).

Contenuto della formazione:

  1. Retrospettiva associativa 2018
  2. Progetti legislativi nel diritto sui mercati finanziari: anteprima
  3. Cryptomania - panoramica
  4. Sistema di comunicazione e chiarimenti particolari
  5. Revisione del Regolamento 2020
  6. Fresh Up sul cambio e il trasferimento di denaro
  7. LSerFi per i consulenti e anteprima OSFIN

Programma di formazione continua 2019

No. Data Luogo Durata Stato
WK-19-01 / T 28.05.2019 Au Premier, Zurigo SC 08.00 - 12.00 completo
WK-19-02 / T 18.06.2019 Zunfthaus Zimmerleuten, Zurigo 13.00 - 17.00 completo
WK-19-03 / F 21.06.2019 Hotel Warwick, Ginevra 08.00 - 12.00 completo
WK-19-04 / T 27.06.2019 Hotel Einstein, San Gallo 08.00 - 12.00 disponibile
WK-19-05 / T 02.07.2019 Au Premier, Zurigo SC 08.00 - 12.00 disponibile
WK-19-06 / T 20.08.2019 Zunfthaus Zimmerleuten, Zurigo 13.00 - 17.00 disponibile
WK-19-07 / T 04.09.2019 Hotel Olten, Olten 08.00 - 12.00 disponibile
WK-19-08 / T 05.09.2019 Hotel Allegro, Berna 08.00 - 12.00 disponibile
WK-19-09 / T 10.09.2019 Au Premier, Zurigo SC 08.00 - 12.00 disponibile
WK-19-10 / I 17.09.2019 Villa Castagnola, Lugano 08.00 - 12.00 disponibile
WK-19-11 / T 24.09.2019 Au Premier, Zurigo SC 08.00 - 12.00 disponibile
WK-19-12 / T 03.10.2019 Au Premier, Zurigo SC 08.00 - 12.00 disponibile
WK-19-13 / T 22.10.2019 Au Premier, Zurigo SC 08.00 - 12.00 disponibile
WK-19-14 / F 24.10.2019 Hotel de la Paix, Losanna 08.00 - 12.00 disponibile
WK-19-15 / I 28.10.2019 Villa Castagnola, Lugano 08.00 - 12.00 disponibile
WK-19-16 / E 07.11.2019 Au Premier, Zurigo SC 08.00 - 12.00 disponibile
WK-19-17 / T 12.11.2019 Zunfthaus Zimmerleuten, Zurigo 13.00 - 17.00 disponibile
WK-19-18 / I 22.11.2019 Villa Castagnola, Lugano 08.00 - 12.00 disponibile
WK-19-19 / T 28.11.2019 Au Premier, Zurigo SC 08.00 - 12.00 disponibile
WK-19-20 / E 03.12.2019 Zunfthaus Zimmerleuten, Zurigo 13.00 - 17.00 disponibile
WK-19-21 / T 12.12.2019 Au Premier, Zurigo SC 08.00 - 12.00 disponibile

Indirizzi dei luoghi in cui si svolge la formazione:

Grand Hotel Villa Castagnola, Viale Castagnola 31, 6906 Lugano, Tel. 091 973 25 55
Hotel de la Paix Lausanne, 5, av. Benjamin-Constant, 1003 Losanna, Tel. 021 310 71 71
Hotel Warwick, Rue de Lausanne 14, 1201 Genève, Tel.022 716 80 00
Ristorante Au Premier, Bahnhofplatz 15, 8001 Zurigo, Tel. 044 217 15 55
Zunfthaus zur Zimmerleuten, Limmatquai 40, 8001 Zurigo, Tel. 044 250 53 63
Hotel Einstein St.Gallen, Berneggstrasse 2, Tel. 071 227 55 55
Hotel Olten, Bahnhofstrasse 5, Zentrum im Winkel, 4600 Olten, Tel. 062 287 32 32
Hotel Allegro / Kursaal Bern, Kornhausstrasse 3, 3000 Berna 25, Tel. 031 339 55 00

Costi

Fr. 340.-- (tutto incluso).

Da notare:
WK-18-04 / F: formation en français
WK-18-11 / I: formazione in italiano
WK-18-13 / F: formation en français
WK-18-15 / I: formazione in italiano
WK-18-18 / E: english spoken
WK-18-19 / I: formazione in italiano
WK-18-22 / E: english spoken


Iscrizione

Ogni intermediario finanziario deve compilare il formulario e inviarlo tramite fax 091 922 64 58 o con lettera all'OAD PolyReg Associazione Generale di Autodisciplina, Via Nassa 56, 6900 Lugano. Non è possibile iscriversi tramite posta elettronica.

Annulamento / Aggiornamento

Tutte le iscrizioni sono definitive. In caso di annullamento, di cambio di corso o di mancata apparizione ad un corso viene riscosso:

- fino a 4 giorni prima della formazione:  il 30% della quota fatturata per la formazione
- a partire da 3 giorni prima della formazione:  il 60% della quota fatturata per la formazione

 

Seminario LSerFi / LIsFi

Tenuto conto dell'introduzione il 1° gennaio 2020 della LSerFi e della LIsFi, così come delle relative ordinanze, l'OAD PolyReg ha deciso di organizzare un seminario specialmente dedicato a tale tematica durante l'autunno del 2019. Quest'ultimo si indirizza in particolare modo ai membri interessati, ossia ai gestori patrimoniali, ai trustee e ai saggiatori del commercio, così come alle società di revisione e ai terzi interessati.

Il seminario tratterà principalmente i temi seguenti :

  1. OSFIN: Il nuovo organismo di vigilanza finanziaria;

  2. LIsFi: Obbligo d'ottenere l'autorizazzione, condizioni, vigilanza e termini transitori;

  3. LSerFi: Esigenze concernenti la fornitura di servizi finanziari, organizzazione, prospetto e foglio informativo, registro dei consulenti, mediazione.

La partecipazione a tale seminario di una durata di tre ore è facoltativa e non sostituisce l'obbligo per i membri di seguire una formazione continua annuale dell'OAD PolyReg.

Tassa d'iscrizione: Fr. 250.–
Corso n° Lingua Data Luogo Durata
OS19-01 Tedesco 22.08.2019 Metropol, Zurigo 13:30 – 16:30
OS19-02 Francese 11.09.2019 Hotel Warwick Ginevra 13:30 – 16:30
OS19-03 Italiano 30.09.2019 Villa Castagnola, Lugano 13:30 – 16:30
OS19-04 Tedesco 14.11.2019 Metropol, Zurigo 08:30 – 11:30

Iscrizione / Annulamento / Aggiornamento

L'iscrizione al seminario LSerFi / LIsFi viene fatta utilizzando un formulario separato.

La conferma d'iscrizione e il bollettino di versamento saranno inviati tramite e-mail all'indirizzo elettronico indicato. La partecipazione al seminario è condizionata dal pagamento preliminare della tassa d'iscrizione. La presentazione sarà anch'essa inviata per via elettronica a seminario avvenuto.

Tutte le iscrizioni sono definitive. In caso di annullamento, di cambio di corso o di mancata apparizione ad un corso viene riscosso:

- fino a 4 giorni prima della formazione:  il 30% della quota fatturata per la formazione
- a partire da 3 giorni prima della formazione:  il 60% della quota fatturata per la formazione