AutoritÓ federale di vigilanza sui mercati finanziari FINMA
Organismi di autodisciplina riconosciuti
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Programma di formazione 2017

Formazione di base

Secondo il §60 cpv. 1 del Regolamento gli intermediari fianziari affiliati all'OAD PolyReg cosý come tutti i loro collaboratori attivi nell'intermediazione finanziaria devono seguire annualmente una formazione dell'OAD PolyReg sulla Legge sul riciclaggio di denaro (LRD). Nel primo anno di affiliazione Ŕ obbligatorio assolvere una formazione di base che, oltre ad un'introduzione alla LRD, ha per oggetto l'attuazione della LRD in seno all'OAD PolyReg. La formazione di base dura un giorno. Ai partecipanti verrÓ consegnata un'ampia documentazione.

Contenuto della formazione 2017

  1. Introduzione
  2. Riciclaggio di denaro e disposizioni penali
  3. Legge sul riciclaggio di denaro (LRD)
  4. L'OAD PolyReg
  5. Obblighi degli intermediari finanziari
  6. Casistica
  7. AutoritÓ federale di vigilanza sui mercati finanziari FINMA
  8. Ufficio di comunicazione in materia di riciclaggio di denaro

Programma della formazione di base 2017

No. Data Luogo Ora Stato
GK-17-01 / T 30.05.2017 Zunfthaus Zimmerleuten, Zurigo 08.30 - 16.30 completo
GK-17-02 / F 21.06.2017 Hotel Warwick, Ginevra 08.30 - 16.30 disponibile
GK-17-03 / T 06.07.2017 Zunfthaus Zimmerleuten, Zurigo 08.30 - 16.30 disponibile
GK-17-04 / I 13.07.2017 Villa Castagnola, Lugano 08.30 - 16.30 disponibile
GK-17-05 / T 31.08.2017 Zunfthaus Zimmerleuten, Zurigo 08.30 - 16.30 disponibile
GK-17-06 / T 26.09.2017 Zunfthaus Zimmerleuten, Zurigo 08.30 - 16.30 disponibile
GK-17-07 / I 03.10.2017 Villa Castagnola, Lugano 08.30 - 16.30 disponibile
GK-17-08 / T 31.10.2017 Zunfthaus Zimmerleuten, Zurigo 08.30 - 16.30 disponibile
GK-17-09 / T 14.11.2017 Zunfthaus Zimmerleuten, Zurigo 08.30 - 16.30 disponibile
GK-17-10 / F 22.11.2017 Hotel de la Paix, Losanna 08.30 - 16.30 disponibile
GK-17-11 / I 30.11.2017 Villa Castagnola, Lugano 08.30 - 16.30 disponibile
GK-17-12 / E 14.12.2017 Zunfthaus Zimmerleuten, Zurigo 08.30 - 16.30 disponibile

GK-17-02 / F: formation en franšais
GK-17-04 / I: formazione in italiano
GK-17-07 / I: formazione in italiano
GK-17-10 / F: formation en franšais
GK-17-11 / I: formazione in italiano
GK-17-12 / E: english spoken

Indirizzi dei luoghi in cui si svolge la formazione:

Zunfthaus zur Zimmerleuten, Limmatquai 40, 8001 Zurigo, Tel. 044 250 53 63
Hotel de la Paix Losanna, 5, av. Benjamin-Constant, 1003 Losanna, Tel. 021 310 71 71
Grand Hotel Villa Castagnola, Viale Castagnola 31, 6906 Lugano, Tel. 091 973 25 55
H˘tel Warwick, Rue de Lausanne 14, 1201 Ginevra, Tel. 022 716 80 00

Costo

Fr. 650.-- (tutto incluso).


Formazione continua

Tutti gli intermediari finanziari devono partecipare almeno ad un corso formazione continua all'anno. Il corso di formazione continua dura una mezza giornata ed ha per oggetto principalmente gli aggiornamenti della normativa inerente la lotta contro il riciclaggio di denaro. In base a degli esempi concreti viene spiegata l'attuazione delle disposizioni vigenti. Le persone attive nell'intermediazione finanziaria dipendenti di un intermediario finanziario che non esercitano a titolo professionale sono dispensati dalla formazione continua finchÚ continuano a esercitare a titolo non professionale (cfr. §62 cpv. 2 del Regolamento).

Contenuto della formazione:

  1. Retrospettiva associativa anno 2016.
  2. Valutazione del GAFI 2016 e le relative possibili conseguenze.
  3. Risk based approach nella pratica (relazioni d'affari a rischio elevato).
  4. LSF/LIFin: stato dei lavori legislativi.

Programma di formazione continua 2017

No. Data Luogo Ora Stato
WK-17-01 / T 23.05.2017 Au Premier, Zurigo SC 08.00 - 12.00 completo
WK-17-02 / T 13.06.2017 Au Premier, Zurigo SC 08.00 - 12.00 completo
WK-17-03 / F 22.06.2017 Hotel Warwick, Ginevra 08.00 - 12.00 completo
WK-17-04 / T 27.06.2017 Au Premier, Zurigo 08.00 - 12.00 disponibile
WK-17-05 / T 29.06.2017 Hotel Walhalla, San Gallo 08.00 - 12.00 completo
WK-17-06 / T 11.07.2017 Zunfthaus Zimmerleuten, Zurigo 13.00 - 17.00 disponibile
WK-17-07 / I 14.07.2017 Villa Castagnola, Lugano 08.00 - 12.00 disponibile
WK-17-08 / T 22.08.2017 Au Premier, Zurigo SC 08.00 - 12.00 disponibile
WK-17-09 / T 06.09.2017 Hotel Arte, Olten 08.00 - 12.00 disponibile
WK-17-10 / T 07.09.2017 Hotel Allegro, Berna 08.00 - 12.00 disponibile
WK-17-11 / T 14.09.2017 Zunfthaus Zimmerleuten, Zurigo 13.00 - 17.00 disponibile
WK-17-12 / T 19.09.2017 Au Premier, Zurigo SC 08.00 - 12.00 disponibile
WK-17-13 / I 04.10.2017 Villa Castagnola, Lugano 08.00 - 12.00 disponibile
WK-17-14 / T 05.10.2017 Au Premier, Zurigo SC 08.00 - 12.00 disponibile
WK-17-15 / T 26.10.2017 Zunfthaus Zimmerleuten, Zurigo 13.00 - 17.00 disponibile
WK-17-23 / I 03.11.2017 Villa Castagnola, Lugano 08.00 - 12.00 disponibile
WK-17-16 / T 07.11.2017 Au Premier, Zurigo SC 08.00 - 12.00 disponibile
WK-17-17 / F 23.11.2017 Hotel de la Paix, Losanna 08.00 - 12.00 disponibile
WK-17-18 / T 28.11.2017 Zunfthaus Zimmerleuten, Zurigo 13.00 - 17.00 disponibile
WK-17-19 / I 01.12.2017 Villa Castagnola, Lugano 08.00 - 12.00 completo
WK-17-20 / E 05.12.2017 Zunfthaus Zimmerleuten, Zurigo 13.00 - 17.00 disponibile
WK-17-21 / E 12.12.2017 Au Premier, Zurigo SC 08.00 - 12.00 disponibile
WK-17-22 / T 21.12.2017 Au Premier, Zurigo SC 08.00 - 12.00 disponibile

Indirizzi dei luoghi in cui si svolge la formazione:

Zunfthaus zur Zimmerleuten, Limmatquai 40, 8001 Zurigo, Tel. 044 250 53 63
Ristorante Au Premier, Bahnhofplatz 15, 8001 Zurigo, Tel. 044 217 15 55
Hotel de la Paix Lausanne,5, av. Benjamin-Constant, 1003 Losanna, Tel. 021 310 71 71
Hotel Walhalla, Bahnhofplatz, 9001 St. Gallo, Tel. 071 228 28 00
Hotel Allegro / Kursaal Bern, Kornhausstrasse 3, 3000 Berna 25, Tel. 031 339 55 00
Hotel Arte, Riggenbachstrasse, 4601 Olten, Tel. 062 286 68 00
Grand Hotel Villa Castagnola, Viale Castagnola 31, 6906 Lugano, Tel. 091 973 25 55
H˘tel Warwick, Rue de Lausanne 14, 1201 Ginevra, Tel. 022 - 716 80 00

Costi

Fr. 340.-- (tutto incluso).

Da notare:
WK-17-03 / F: formation en franšais
WK-17-07 / I: formazione in italiano
WK-17-13 / I: formazione in italiano
WK-17-17 / F: formation en franšais
WK-17-19 / I: formazione in italiano
WK-17-20 / E: english spoken
WK-17-21 / E: english spoken
WK-17-23 / I: formazione in italiano


Iscrizione

Ogni intermediario finanziario deve compilare il formulario e inviarlo tramite fax 091 922 64 58 o con lettera all'OAD PolyReg Associazione Generale di Autodisciplina, Via Nassa 56, 6900 Lugano. Non Ŕ possibile iscriversi tramite posta elettronica.

Annulamento / Aggiornamento

Tutte le iscrizioni sono definitive. In caso di annullamento, di cambio di corso o di mancata apparizione ad un corso viene riscosso:
- fino a 4 giorni prima della formazione:  il 30% della quota fatturata per la formazione
- a partire da 3 giorni prima della formazione:  il 60% della quota fatturata per la formazione