Autoritā federale di vigilanza sui mercati finanziari FINMA
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Affiliazione tardiva

Gli intermediari finanziari che hanno iniziato un'attivitā soggetta alla LRD prima della scadenza del termine transitorio del 31 marzo 2000, ma hanno presentato la loro domanda di affiliazione solo dopo il 31 maggio 2000, se continuano ad esercitare la loro attivitā lo fanno in maniera illegale; devono quindi interromperla fino alla loro affiliazione ad un OAD.

Le attivitā soggette alla LRD sono vietate in assenza di affiliazione ad un OAD riconosciuto o in assenza di autorizzazione della FINMA. Se l'intermediario finanziario non si conforma all'ingiunzione di interrompere la sua attivitā, gli sarā notificata e sarā applicata una decisione che prevede dei pagamenti e, se necessario, la liquidazione della societā coinvolta e la sua radiazione dal registro di commercio.

Gli OAD devono comunicare alla FINMA tutti gli intermediari finanziari che hanno depositato una richiesta presso di loro e che, secondo i documenti presentati o in base ad altre informazioni a disposizione dell'OAD, hanno in modo evidente giā iniziato illegalmente un'attivitā soggetta alla LRD prima o durante la procedura d'affiliazione.