Autorità federale di vigilanza sui mercati finanziari FINMA
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Programma di formazione 2022

Formazione di base

Secondo il §60 cpv. 1 del Regolamento gli intermediari fianziari affiliati all'OAD PolyReg così come tutti i loro collaboratori attivi nell'intermediazione finanziaria devono seguire annualmente una formazione dell'OAD PolyReg sulla Legge sul riciclaggio di denaro (LRD). Nel primo anno di affiliazione è obbligatorio assolvere una formazione di base che, oltre ad un'introduzione alla LRD, ha per oggetto l'attuazione della LRD in seno all'OAD PolyReg. La formazione di base dura un giorno. Ai partecipanti verrà consegnata un'ampia documentazione.

Contenuto della formazione 2022

  1. Introduzione
  2. Riciclaggio di denaro e disposizioni penali
  3. Legge sul riciclaggio di denaro (LRD)
  4. L'OAD PolyReg
  5. Obblighi degli intermediari finanziari
  6. Casistica
  7. Autorità federale di vigilanza sui mercati finanziari FINMA
  8. Ufficio di comunicazione in materia di riciclaggio di denaro

Programma della formazione di base 2022

No. Data Luogo Durata Stato
GK22-01 / T 24.03.2022 Zunfthaus Zimmerleuten, Zurigo 08:30 - 16:30 completo
GK22-02 / I 03.06.2022 Hotel Villa Castagnola, Lugano 08:30 - 16:30 cancellato
GK22-03 / T 14.06.2022 Zunfthaus Zimmerleuten, Zurigo 08:30 - 16:30 completo
GK22-04 / F 23.06.2022 Hotel Warwick, Ginevra 08:30 - 16:30 completo
GK22-05 / T 22.09.2022 Zunfthaus Zimmerleuten, Zurigo 08:30 - 16:30 completo
GK22-06 / F 20.10.2022 Hotel de la Paix, Losanna 08:30 - 16:30 disponibile
GK22-07 / E 27.10.2022 Zunfthaus Zimmerleuten, Zurigo 08:30 - 16:30 completo
GK22-08 / I 17.11.2022 Hotel Villa Castagnola, Lugano 08:30 - 16:30 disponibile
GK22-09 / T 06.12.2022 Zunfthaus Zimmerleuten, Zurigo 08:30 - 16:30 disponibile
GK22-10 / T 14.12.2022 Zunfthaus Zimmerleuten, Zurigo 08:30 - 16:30 disponibile

Dalle 08:30 alle 09:00 verrà servito un caffè di benvenuto.

Da notare:
GK22-02 / I: formazione in italiano
GK22-04 / F: formation en français
GK22-06 / F: formation en français
GK22-07 / E: english spoken
GK22-08 / I: formazione in italiano

Indirizzi dei luoghi in cui si svolge la formazione:

Hotel de la Paix Losanna, 5, av. Benjamin-Constant, 1003 Losanna, Tel. 021 310 71 71
Hotel Warwick, Rue de Lausanne 14, 1201 Ginevra, Tel.022 716 80 00
Grand Hotel Villa Castagnola, Viale Castagnola 31, 6906 Lugano, Tel. 091 973 25 55
Zunfthaus zur Zimmerleuten, Limmatquai 40, 8001 Zurigo, Tel. 044 250 53 63

Costi

GK: Fr. 650.-- incl. pranzo e documentazione

Formazione continua

Tutti gli intermediari finanziari devono partecipare almeno ad un corso formazione continua all'anno. Il corso di formazione continua dura una mezza giornata ed ha per oggetto principalmente gli aggiornamenti della normativa inerente la lotta contro il riciclaggio di denaro. In base a degli esempi concreti viene spiegata l'attuazione delle disposizioni vigenti. Le persone attive nell'intermediazione finanziaria dipendenti di un intermediario finanziario che non esercitano a titolo professionale sono dispensati dalla formazione continua finché continuano a esercitare a titolo non professionale (cfr. §62 cpv. 2 del Regolamento).

Contenuto della formazione:

  1. Retrospettiva anno associativo 2021
  2. Novità del diritto dei mercati finanziari
  3. Rapporto GCBF 2021: rischi di riciclaggio di denaro e finanziamento del terrorismo in Svizzera
  4. Confronto liste sanzioni SECO e obblighi di chiarimento particolari
  5. Revisione degli Statuti
  6. Registro dei consulenti alla clientela-RegFix
  7. Organismo di sorveglianza finanziaria OSFIN

Programma di formazione continua 2022

No. Data Luogo Durata Stato
WK22-01 / T 19.05.2022 Zunfthaus Zimmerleuten, Zurigo 13:00 - 17:00 completo
WK22-02 / T 02.06.2022 Zunfthaus Zimmerleuten, Zurigo 08:00 - 12:00 completo
WK22-03 / T 22.06.2022 Hotel Einstein, San Gallo 08:00 - 12:00 disponibile
WK22-04 / F 24.06.2022 Hotel Warwick, Ginevra 08:00 - 12:00 disponibile
WK22-05 / T 05.07.2022 Webinar 08:30 - 12:00 disponibile
WK22-06 / T 25.08.2022 Hotel Allegro, Berna 08:00 - 12:00 disponibile
WK22-07 / T 01.09.2022 Hotel Vicoria, Basilea 08:00 - 12:00 disponibile
WK22-08 / T 08.09.2022 Zunfthaus Zimmerleuten, Zurigo 08:00 - 12:00 disponibile
WK22-09 / T 20.09.2022 Zunfthaus Zimmerleuten, Zurigo 13:00 - 17:00 cancellato
WK22-10 / I 23.09.2022 Hotel Villa Castagnola, Lugano 08:00 - 12:00 disponibile
WK22-11 / E 20.10.2022 Zunfthaus Zimmerleuten, Zurigo 08:00 - 12:00 disponibile
WK22-12 / F 21.10.2022 Hotel de la Paix, Losanna 08:00 - 12:00 disponibile
WK22-13 / E 03.11.2022 Webinar 13:30 - 17:00 disponibile
WK22-14 / T 08.11.2022 Zunfthaus Zimmerleuten, Zurigo 13:00 - 17:00 completo
WK22-15 / I 18.11.2022 Hotel Villa Castagnola, Lugano 08:00 - 12:00 disponibile
WK22-16 / T 22.11.2022 Webinar 08:30 - 12:00 completo
WK22-17 / T 01.12.2022 Zunfthaus Zimmerleuten, Zurigo 13:00 - 17:00 disponibile
WK22-18 / I 02.12.2022 Webinar 08:30 - 12:00 disponibile
WK22-19 / T 08.12.2022 Webinar 08:30 - 12:00 disponibile

Dalle 08:00 alle 08:30, rispettivamente dalle 13:00 alle 13:30, verrà servito un caffè di benvenuto.

Da notare:
WK22-04 / F: formation en français
WK22-10 / I: formazione in italiano
WK22-11 / E: english spoken
WK22-12 / F: formation en français
WK22-13 / E: english spoken
WK22-15 / I: formazione in italiano
WK22-18 / I: formazione in italiano

Indirizzi dei luoghi in cui si svolge la formazione:

Grand Hotel Villa Castagnola, Viale Castagnola 31, 6906 Lugano, Tel. 091 973 25 55
Hotel de la Paix Lausanne, 5, av. Benjamin-Constant, 1003 Losanna, Tel. 021 310 71 71
Hotel Warwick, Rue de Lausanne 14, 1201 Genève, Tel.022 716 80 00
Zunfthaus zur Zimmerleuten, Limmatquai 40, 8001 Zurigo, Tel. 044 250 53 63
Hotel Einstein St.Gallen, Berneggstrasse 2, Tel. 071 227 55 55
Hotel Allegro / Kursaal Bern, Kornhausstrasse 3, 3000 Berna 25, Tel. 031 339 55 00
Hotel Victoria, Centralbahnplatz 3.4, 4002 Basel, Tel. 061 270 70 70

Costi

WK: Fr. 390.-- incl. documentazione / WK Webinar: Fr. 390.-- incl. documentazione.

Iscrizione

Ogni intermediario finanziario deve compilare il formulario e inviarlo tramite fax 091 922 64 58 o con lettera all'OAD PolyReg Associazione Generale di Autodisciplina, Via Nassa 56, 6900 Lugano. Non è possibile iscriversi tramite posta elettronica.

Iscrizione / cancellazione / rinvio

L'iscrizione è definitiva. Per la cancellazione, per ogni modifica e in caso di mancata comparizione, verranno addebitati i seguenti costi:

- fino a 4 giorni prima della formazione:  il 30% della quota fatturata per la formazione
- a partire da 3 giorni prima della formazione:  il 60% della quota fatturata per la formazione